1  总则

    1.1  为进一步规范我院研究生学位论文管理工作，提高学位论文质量，根据《中华人民共和国学位条例》、《中华人民共和国学位条例暂行实施办法》及我院实际情况，制定本办法。      

    1.2  学位论文工作是研究生综合运用所学知识，解决实际问题，培养从事科学研究和应用实践工作能力的重要环节，是提高研究生培养质量的关键环节。学位论文是学位委员会评审学位申请人学术水平和分析解决实际问题能力的重要依据。

1.3  研究生学位论文管理包括论文选题开题、论文中审和论文答辩三个主要阶段。

    1.4  本办法适用于我院所有在读研究生的学位论文管理。

2   组织管理与职责

2.1  人力资源部负责制（修）订研究生学位论文管理办法。开展学位论文开题、中审、答辩相关培训，组织答辩前的查重、编审、评阅及论文三阶段报告会。

      2.2  研究生导师负责论文选题，论文三阶段报告会委员聘请，论文工作全过程HSSE管理、保密教育和学术指导。

3  论文选题开题

    3.1  论文选题

    3.1.1  论文选题作为论文工作的首要环节，对研究生科研训练、科研成果价值效益以及论文质量，起着极为重要的制约和指导作用。

    3.1.2  学位论文选题由导师负责。研究生入学后在导师指导下，确定研究方向，通过查阅文献，收集资料和调查研究等工作，了解把握本研究领域国内外研究进展、发展方向，并在此基础上确定具体的研究课题。研究课题必须具备科学性、学术性、创新性和可行性。

    3.1.3  选题原则

    导师及指导小组有力量指导所选的课题；

    研究生本人对所选课题有兴趣和热情；

    选题要考虑理论意义和实用价值；

    依托科研项目或急需解决的工程实际问题；

    3.1.4  博士论文选题要有前沿性、挑战性和创新性，应尽量选择对学科发展有创新意义、对国家经济及社会建设有较大意义的课题；硕士论文选题尽可能考虑与应用基础研究或科技推广与应用紧密结合起来。

    3.2  开题报告

    开题报告应包括（但不限于）以下内容：

    （1）  论文选题的目的、意义和研究动态

     课题来源，论文选题的理论或应用价值；

     论文选题相关领域的国内外研究现状和研究进展分析；

     论文选题要解决的主要问题和技术关键。

    （2）  研究方案

     技术方案（研究思路、技术路线、技术措施）；

     实施方案所需的条件（技术条件、实验条件）；

     预期能达到的目标，可期望的创新成果；

     可能遇到的困难及应对；

     研究计划进度和经费预算。

    （3）  参考文献目录

    较全面地列出对开题报告有参考价值的文献，及引用他人的学术观点或学术成果。参考文献著录遵守国家标准GB/T 7714-2005《文后参考文献著录规则》。

    3.3  开题报告会

    3.3.1  博士研究生和硕士研究生应在第二学年的9月30日前完成论文开题。

    3.3.2  开题报告会一般由课题组组织，研究生部把关。除涉密论文外，研究生的开题报告会应参考研究方向，相对集中、公开地进行。

    3.3.3  开题报告会由考核组负责把关。考核组由相关学科及研究方向的专家组成，成员5名，考核组组长一般由具有教授或相当职称的专家担任。

    3.3.4  开题报告会以学术报告或小组讨论会的形式进行，由研究生就所选课题进行汇报，导师作必要的解释和补充说明，与会专家和导师对论文选题和开题报告进行论证。

    3.3.5  开题报告会程序：

    （1）  考核组组长宣布报告会开始；

    （2）  导师简要介绍研究生的课程学习和论文拟开展研究的课题情况；

    （3）  研究生汇报，陈述时间硕士一般为20～30分钟，博士一般为30～40分钟；

    （4）  专家和其他出席者提问，研究生回答问题；

    （5）  考核组组长评议与总结；

    （6）  考核组评定成绩（通过、未通过）并在开题考核表上签字。

    3.3.6  开题报告会考核组评定成绩依据

    （1）  具备下列条件者，开题报告成绩为通过：

    选题恰当，有一定的理论或应用价值，有较高的起点和一定的新意；

    具有独立搜集和综合分析资料的基本能力，能掌握本研究方向的国内外动态；

    研究方案基本可行，对可能遇到的主要问题，分析基本正确；

    研究工作计划安排合理，经费预算可行；

    口头陈述流利、简练，并能较正确地回答专家的提问。

    （2）  有下列问题之一者，开题报告成绩为未通过：

     选题不当，达不到研究生培养目标的要求；

     阅读的参考文献数量不足，水平不高，开题报告水平达不到导师要求；

    研究技术路线不严密，没有抓住技术关键，预期达到的研究目标过高或过低；

    开题条件不具备，研究计划安排不周；

    口头表述杂乱。

    3.3.7  研究生论文题目确定后，一般不应作重大变动。若有重大变动，应报备研究生部，并重新进行开题报告会。

    3.3.8  开题报告会后，研究生应在一周内将《研究生学位论文开题考核表》、《研究生学位论文开题安全与保密教育审核表》、《研究生论文实验HSSE责任承诺书》和开题报告（导师在封面签名、统一格式、A4纸正反打印装订成册）报送研究生部存档。延期提交存档开题材料的研究生，按实际提交时间开始发放助研津贴。

    3.3.9  涉密论文，开题报告会可以不张贴海报、不公开举行。

    3.4  研究生必须通过院一、二、三级安全、防火、工业卫生和保密教育，并承诺遵守相关院规，才能进入实验室进行论文研究工作。

    一、二、三级安全教育具体内容：

    一级：研究生部组织的由院安全环保、保密、知识产权部门主讲的安全、防火和工业卫生教育、知识产权和保密教育。

    二级：研究室安全及保密负责人和导师对研究生进行实验基本操作规程和实验技能指导，安全、工业卫生教育，对研究生进行保密教育并提出具体要求。

    三级：所在课题组组长对研究生进行了仪器设备操作规程教育、岗位具体的安全、职业卫生、岗位保密教育并提出具体要求，并对研究生的实验方案、安全措施进行了检查和督促。

4  论文中审

    4.1  中审是研究生学位论文过程管理的重要环节，是对论文工作的一次阶段性考核。

    4.2  中审主要考核研究生的综合能力、论文工作进展，以及工作态度、精力投入等情况，同时考核研究生课程学习是否达到规定的要求。

    4.3  中审报告会前，研究生需接受研究生部组织的实验安全教育及论文写作等培训。

    4.4  中审报告会

    4.4.1  中审报告会以学术报告或小组讨论会的形式进行，时间一般安排在论文工作满六个月后，博士研究生和硕士研究生应在第二学年的9月30日前完成论文中审。

    4.4.2  中审报告会一般由课题组组织，研究生部把关。除涉密论文外，研究生的中审报告会应参考研究方向，相对集中、公开地进行。

    4.4.3  中审报告会由考核组负责把关。考核组由相关学科及研究方向的专家组成，成员5名，考核组组长一般由具有教授或相当职称的专家担任。

    4.4.4  由研究生就所选课题进行汇报，导师作必要的解释和补充说明，与会专家和导师对论文选题和开题报告进行论证。

    4.4.5  中审报告会程序

    （1）  考核组组长宣布报告会开始；

    （2）  导师简要介绍报告人的基本研究情况；

    （3）  研究生汇报，陈述时间硕士一般为20～30分钟，博士一般为30～40分钟；

    （4）  专家和其他出席者提问，研究生回答问题；

    （5）  考核组组长评议与总结，并提出下阶段工作建议；

    （6）  考核组评定成绩（通过、未通过）并在中审考核表上签字。

    4.4.6  中审汇报内容

    研究生在进行中审汇报时，应对论文工作进行阶段性总结，阐述已完成的论文工作内容和所取得的阶段性成果，包括所完成的理论研究、实验研究以及所获得的结论，并对下一步的工作计划和需要继续完成的研究内容进行论证，同时简要介绍论文发表情况、专利申请情况。

    4.4.7  中审报告会考核组评定成绩依据

    （1）  具备下列条件者，中审报告成绩为通过：

    理论分析基本正确，实验方法、数据、结果可靠，初步结论可信；

    研究工作进度可行，下一阶段工作计划安排合理，预期可顺利完成论文工作；

    口头陈述流利、简练，并能较正确地回答专家的提问。

     （2）  有下列问题之一者，中审报告成绩为未通过：

     理论分析不正确，实验方法、数据、结果存在不足，初步结论不可信；

    研究工作技术路线不严密，采取的技术措施不力，达不到预期的研究目标；

    口头表述杂乱。

    4.4.8  中审报告会后，研究生应在一周内将《研究生学位论文中审考核表》报送研究生部存档。

    4.4.9  对于未通过中审的研究生，考核组应提出明确修改意见，并于三个月内进行二次中审，如还未通过，应建议终止其学业，由研究生部报人力资源部，经主管院长批准，发给肄业证明。

5  论文答辩

    5.1  研究生在完成学位论文撰写，申请论文答辩前，应顺次通过论文查重、论文编审、论文印制、保密审查、论文评阅等流程。

    5.2  学位论文查重

    5.2.1  研究生在完成论文撰写，经导师修改定初稿后，应按研究生部要求进行查重，硕士学位论文查重结果要求“去除本人已发表文献复制比”不高于10%，博士学位论文查重结果要求“去除本人已发表文献复制比”不高于5%。

    5.2.2  查重工作由研究生部统一组织进行，查重系统为“中国知网学术不端文献检测系统”。研究生不得通过非研究生部授权的系统和工具自行检测，由此造成的泄密、知识产权纠纷等损失由研究生本人承担。

    5.2.3  初次查重不合格的研究生，一周后可申请二次查重；二次查重不合格的，三个月后可申请三次查重；三次查重不合格，通报批评并归入存档的学位审批材料。

    5.3  学位论文编审

    研究生按查重报告修改论文后，应将论文、论文编审函、论文编审意见表送交研究生部指定论文编审人员，由编审人员对论文进行规范审查，并按编审意见修改论文。论文编审意见表要归入存档的学位审批材料。

    5.4  学位论文印制

    论文定稿后，研究生持学位论文印刷单，将论文送交院科研保障办文印办印制，论文印制工作尽量争取一次印刷完毕，最多印刷次数为两次，二次印刷版发现错误，应在论文摘要前粘附勘误表。

    5.5  论文保密审查

    所有研究生学位论文定稿后都要进行论文保密审查。论文作者对论文是否侵权、涉密的情况进行陈述，由导师、研究室保密工作负责人、院知识产权管理部、科研管理部、保密委员会对论文涉密情况处理、论文解密后是否报送中国知网、论文答辩会是否需要保密进行等情况作出具体指导意见。

    5.6  学位论文评阅

    5.6.1  学位论文答辩前应进行评阅。博士学位论文需聘请5位同行专家评阅，其中至少含2位外单位的专家。硕士学位论文需聘请2位同行专家评阅，其中至少含1位外单位的专家。评阅人应是与论文有关领域具有副教授、教授或相当职称的专家。除有保密要求外，评阅人中应当有外单位专家。学位申请人的导师不能作为评阅人。

    5.6.2  评阅专家应对学位论文给出评阅意见，撰写详细的学术评语，并对学位论文能否答辩给出明确的意见，以供论文答辩委员会参考。博士论文评阅专家意见中每出现一位专家不同意答辩，应再送两位专家进行复评。累计三位专家不同意答辩，本次论文答辩申请无效。

硕士论文评阅专家意见中有一位不同意答辩，应再送两位同行专家进行复评。累计两位评阅专家不同意答辩，本次论文答辩申请无效。

    5.6.3  首次评阅未通过的研究生应对学位论文进行修改补充，三个月后可再次提交评阅。再次评阅仍不能通过，终止评阅。

    5.7  硕士学位论文答辩

    5.7.1  研究生通过培养方案要求的学位课程考试、学术交流活动、论文开题、论文中审、论文查重、论文评阅后，可申请进行学位论文答辩。

    5.7.2  研究生应于毕业年5月31号之前完成答辩。延期毕业，需要提前两周将“延期毕业申请表”提交研究生部审核。

    5.7.3  研究生的学位论文答辩会一般由研究生部组织。除涉密论文外，论文答辩会应参考研究方向，相对集中、公开地举行。

    5.7.4  硕士学位论文答辩委员会由5位答辩委员组成，答辩委员应是相关学科领域具有副教授、教授或相当职称的专家。答辩委员一般应包含外单位专家、院学位评定委员会委员、论文评阅人。答辩委员会设秘书一名，由责任心强、工作认真并具有初级以上职称人员或在读博士研究生担任。

    答辩申请人的导师不能作为答辩委员。

    涉密论文答辩委员可根据论文保密情况酌情减少外单位专家数量或只聘请协作单位及我院专家。

    5.7.5  学位论文答辩委员会负责审查学位论文、组织答辩，并针对论文选题、论文研究和创新成果、论文撰写及论文答辩等方面进行综合评价，就是否授予硕士学位作出决议。决议采取不记名投票方式，经全体成员三分之二以上同意，方得通过。决议经论文答辩委员会主席签字后，报送院学位评定委员会。

    5.7.6  论文答辩未通过的硕士研究生，经论文答辩委员会同意，可修改论文，重新答辩一次。

    5.7.7  硕士学位论文答辩委员会多数成员如认为申请人的论文已相当于博士学位的学术水平，除作出授予硕士学位的决议外，还可以向院学位评定委员会建议办理申请博士学位的有关事宜。

    5.7.8  答辩委员会秘书应对答辩会全过程中的主要情况以笔录方式做客观、详细的记录。

    5.8   博士学位论文答辩

    5.8.1  研究生通过培养方案要求的学位课程考试、学术交流活动、论文开题、论文中审、论文查重、论文评阅后，可申请进行学位论文答辩。

    5.8.2  研究生应于毕业年5月31号之前完成答辩。延期毕业，需要提前两周将“延期毕业申请表”提交研究生部审核。

    5.8.3  研究生的学位论文答辩会一般由研究生部组织。除涉密论文外，论文答辩会应参考研究方向，相对集中、公开地举行。

    5.8.4  博士学位论文答辩委员会由5位答辩委员组成，答辩委员的半数以上应是相关学科领域具有教授或相当职称的专家。答辩委员中一般应包含两位或以上外单位专家、院学位评定委员会委员。答辩委员会主席一般应当由教授或相当职称的专家担任。答辩委员会设秘书一名，由责任心强、工作认真并具有中级以上职称人员担任。

    答辩申请人的导师不能作为答辩委员。

    涉密论文答辩委员可根据论文保密情况酌情减少外单位专家数量或只聘请协作单位及我院专家。

    5.8.5  学位论文答辩委员会负责审查学位论文、组织答辩，并针对论文选题、论文研究和创新成果、论文撰写及论文答辩等方面进行综合评价，就是否授予博士学位作出决议。决议采取不记名投票方式，经全体成员三分之二以上同意，方得通过。决议经论文答辩委员会主席签字后，报送院学位评定委员会。

    5.8.6  论文答辩未通过的博士研究生，经论文答辩委员会同意，可修改论文，重新答辩一次。

    5.8.7  博士学位论文答辩委员会认为申请人的论文虽未达到博士学位的学术水平，但已达到硕士学位的学术水平，而且申请人尚未获得过该学科硕士学位的，可作出授予硕士学位的决议，报送院学位评定委员会。

    5.8.8  答辩委员会秘书应对答辩会全过程中的主要情况以笔录方式做客观、详细的记录。

    5.9  学位论文答辩会程序

    5.9.1  答辩委员会主席宣布论文答辩会开始；

    5.9.2  答辩委员会主席介绍答辩委员会成员；

    5.9.3  导师介绍答辩人的学习及论文研究情况；

    5.9.4  答辩人报告学位论文主要研究内容(博士30～40分钟，硕士20～30分钟)；

    5.9.5  答辩委员及出席答辩会的老师同学提问，答辩人回答问题，秘书做答辩记录；

    5.9.6  答辩会休会。答辩委员和秘书召开评议会。

    5.9.7  答辩委员会主席主持评议会，主要议程：

    秘书宣读论文评阅人意见汇总；

    主席主持讨论并通过对学位论文和论文答辩情况的评语；

    秘书组织，以无记名投票的方式进行表决答辩人是否通过论文答辩；

    秘书组织，答辩委员会签名，形成学位论文答辩报告书。

    5.9.8  答辩会复会，由答辩委员会主席宣读答辩决议；

    5.9.9  答辩委员会主席宣布答辩会结束。

    5.10  论文答辩会结束后，研究生和导师应根据答辩委员的意见、建议认真修改完善学位论文，以备存档和论文抽检。

    5.11  论文答辩会结束后，研究生应及时办理答辩费用报销手续，并在一周内向研究生部提交按要求整理好的学位申请材料，用于学位审批和授予。

6  其他

    本办法经院十届学位评定委员会五次会议讨论通过，自发布之日起生效，由院人力资源部负责解释。

7  附件

7.1 《研究生学位论文开题考核表》

    7.2 《研究生学位论文开题安全与保密教育审核表》

7.3 《研究生论文实验HSSE责任承诺书》

    7.4 《研究生学位论文中审考核表》

7.5 《研究生学位论文答辩审批表》

附件7.1

石油化工科学研究院

研究生学位论文开题考核表

注：1博士研究生和硕士研究生应在第二学年的9月30日前完成论文开题。

    2开题报告会一般由课题组组织，研究生部把关。除涉密论文外，研究生的开题报告会应参考研究方向，相对集中、公开地进行。

    3开题报告会由考核组负责把关。考核组由相关学科及研究方向的专家组成，成员5名，考核组组长一般由具有教授或相当职称的专家担任。

附件7.2

石油化工科学研究院

研究生学位论文开题安全与保密教育审核表

附件7.3

石油化工科学研究院

研究生论文实验HSSE责任承诺书

附件7.4

石油化工科学研究院

研究生学位论文中审考核表

注：1博士研究生和硕士研究生应在第二学年的9月30日前完成论文中审。

    2中审报告会一般由课题组组织，研究生部把关。除涉密论文外，研究生的中审报告会应参考研究方向，相对集中、公开地进行。

    3中审报告会由考核组负责把关。考核组由相关学科及研究方向的专家组成，成员5名，考核组组长一般由具有教授或相当职称的专家担任。

附件7.5

石油化工科学研究院

研究生学位论文答辩审批表